北京基金小鎮(zhèn)三年累計(jì)拒絕279家機(jī)構(gòu) 清退32家機(jī)構(gòu)

 9月，又有11家投資類公司被北京基金小鎮(zhèn)清退，另有6家投資類公司被限期整改。至此，北京基金小鎮(zhèn)成立三年來(lái)，已累計(jì)拒絕了279家次擬入駐機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，清退未能遵守基金行業(yè)相關(guān)規(guī)定、沒(méi)有履行入駐合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾的基金業(yè)機(jī)構(gòu)32家，限期整改11家。

北京基金小鎮(zhèn)位于北京市房山區(qū)長(zhǎng)溝鎮(zhèn)，這里是首批中國(guó)特色小鎮(zhèn)之一，也是其中唯一一家以基金為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國(guó)家級(jí)特色小鎮(zhèn)。自2015年5月30日啟動(dòng)建設(shè)以來(lái)，北京基金小鎮(zhèn)快速集聚產(chǎn)業(yè)，入駐中國(guó)農(nóng)墾產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、國(guó)家服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金、國(guó)開(kāi)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展基金、中核建市政發(fā)展投資基金等基金及相關(guān)機(jī)構(gòu)1055家，累計(jì)資產(chǎn)管理規(guī)模15893億元。

“能夠在這么短時(shí)間內(nèi)形成如此龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，一方面說(shuō)明‘小鎮(zhèn)模式’契合了基金業(yè)的發(fā)展節(jié)拍，另一方面對(duì)我們的管理能力也提出了挑戰(zhàn)。”北京基金小鎮(zhèn)管委會(huì)副主任吳磊對(duì)記者說(shuō)，因此，北京基金小鎮(zhèn)始終將誠(chéng)信體系建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作放在首位，持續(xù)進(jìn)行信用核查和全程風(fēng)控管理，確保入駐機(jī)構(gòu)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造良好的基金產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，打造一個(gè)牢固的“金融防火墻”。

基金業(yè)法庭的設(shè)立就是這道防火墻的“鎖芯”。2017年5月，我國(guó)首家基金業(yè)法庭成立，這是國(guó)內(nèi)第一家專門針對(duì)基金行業(yè)的專業(yè)性法庭，設(shè)立在北京基金小鎮(zhèn)內(nèi)，隸屬于北京市房山區(qū)法院。據(jù)了解，該法庭審理案件范圍包括基金機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉公司類、股權(quán)類、合伙類糾紛等。法庭還設(shè)置基金業(yè)專家咨詢和信息共享等專業(yè)化機(jī)制，并在規(guī)范立案前提下簡(jiǎn)化立案手續(xù)。

基金業(yè)法庭庭長(zhǎng)厲莉曾獲“全國(guó)優(yōu)秀法官”“全國(guó)三八紅旗手”等榮譽(yù)稱號(hào)。她認(rèn)為，基金業(yè)法庭在小鎮(zhèn)的設(shè)立，將更直接地體現(xiàn)司法對(duì)于金融秩序的穩(wěn)定作用，有利于小鎮(zhèn)的健康發(fā)展，更好地為轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航，維護(hù)金融安全。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊則認(rèn)為，設(shè)立基金業(yè)法庭有利于優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，減少相關(guān)案件衍生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)介紹，三年來(lái)，北京基金小鎮(zhèn)與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行等11家銀行機(jī)構(gòu)，招商證券、華鑫證券等19家證券公司，畢馬威、普華永道等5家會(huì)計(jì)師事務(wù)所，大成、國(guó)浩等16家律師事務(wù)所以及新華金融信息交易所、和逸金融等機(jī)構(gòu)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，發(fā)揮其在各自領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，為入駐機(jī)構(gòu)搭建基金業(yè)安全可靠的專業(yè)服務(wù)平臺(tái)。

吳磊介紹，在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)下，北京基金小鎮(zhèn)建立了六級(jí)前置審核流程和七項(xiàng)常態(tài)風(fēng)控體系，通過(guò)“冒煙指數(shù)-大數(shù)據(jù)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)”、投資者教育基地等手段建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控流程和常態(tài)化風(fēng)控工作體系，對(duì)小鎮(zhèn)金融風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行全方位動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)測(cè)。

“動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)就像是安保人員的日常巡邏。”吳磊表示，正是在動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)測(cè)過(guò)程中，北京基金小鎮(zhèn)發(fā)現(xiàn)了數(shù)十家“問(wèn)題機(jī)構(gòu)”，及時(shí)做出處理，避免了金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

吳磊介紹，按照入駐時(shí)的約定，凡是在北京基金小鎮(zhèn)新注冊(cè)的基金機(jī)構(gòu)，如果被查出問(wèn)題被清退，該機(jī)構(gòu)必須限時(shí)在工商部門自行履行注銷手續(xù)，而不是僅僅“一清了之”?！叭绻狡诓蛔N，我們將會(huì)同工商部門在國(guó)家企業(yè)信用網(wǎng)站上將這家企業(yè)列入異常名錄?！?/p>

“北京基金小鎮(zhèn)采取的是‘政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、市場(chǎng)化運(yùn)作’的發(fā)展模式?！狈可絽^(qū)區(qū)委書(shū)記陳清說(shuō)。

2015年7月，房山區(qū)發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)北京基金小鎮(zhèn)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，意見(jiàn)在明確了小鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)方向、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展路徑和風(fēng)險(xiǎn)控制原則的同時(shí)，明確了對(duì)入駐機(jī)構(gòu)、人才的獎(jiǎng)勵(lì)、扶持政策。隨后，房山區(qū)工商分局為小鎮(zhèn)開(kāi)通了登記注冊(cè)“直通車”服務(wù)站，3個(gè)工作日取照；稅務(wù)局、人力社保局也設(shè)立綠色通道，專人專崗對(duì)接小鎮(zhèn)服務(wù)專員。北京基金小鎮(zhèn)免費(fèi)為入駐機(jī)構(gòu)提供工商注冊(cè)、工商變更服務(wù)，杜絕各類代辦機(jī)構(gòu)參與。尤其在金融安全方面，北京基金小鎮(zhèn)更是制定了一系列相關(guān)措施，“清退即注銷”即是其中一道“安全閥”。

今年5月5日，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)牽頭數(shù)十家基金機(jī)構(gòu)共同發(fā)起的《中國(guó)基金業(yè)社會(huì)責(zé)任宣言》在北京基金小鎮(zhèn)正式發(fā)布。

“守住金融安全，這是北京基金小鎮(zhèn)的責(zé)任和底線。小鎮(zhèn)將繼續(xù)探索，不斷加固加厚安全防火墻，建設(shè)成為一個(gè)安全可靠的基金業(yè)港灣?！眳抢诒硎?。（謝達(dá)斐）