證監(jiān)會正式發(fā)布機構(gòu)使用香港機構(gòu)投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬29日表示，證監(jiān)會正式發(fā)布證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定，于7月1日正式實施。

常得鵬介紹，《暫行規(guī)定》遵循深化互聯(lián)互通，擴大對外開放；借鑒國際經(jīng)驗，健全制度規(guī)則；加強持續(xù)監(jiān)管，有效防范風(fēng)險等原則。通過明確具體業(yè)務(wù)模式，各參與主體的義務(wù)和責(zé)任，以及相應(yīng)的監(jiān)管合作機制，對跨境投資咨詢服務(wù)實施有效監(jiān)管，充分保護內(nèi)地港股通投資者的合法權(quán)益，防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險。

常得鵬表示，暫行規(guī)定主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的子公司，將香港機構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)委托香港機構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。二是參與機構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。三是監(jiān)管機制。內(nèi)地機構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會依法對有關(guān)機構(gòu)及負有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰；香港機構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機制，依法對有關(guān)機構(gòu)及負有責(zé)任的人員進行調(diào)查處理。