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中國證券網(wǎng)訊(記者 王雪青)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬6月29日在例行發(fā)布會上表示,近日,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(簡稱“《規(guī)定》”)和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》(簡稱“《意見》”)。
其中,《規(guī)定》包括5個方面,一是明確適用范圍和基本要求,二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)管控主體責(zé)任,三是明晰具體要求,確立執(zhí)業(yè)紅線,四是突出對投行類業(yè)務(wù)重點(diǎn)規(guī)范,五是加大問責(zé)力度,對違反情形制定具體罰則。
《意見》以證監(jiān)會公告形式發(fā)布,是針對投行類業(yè)務(wù)利益輸送高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定的專項(xiàng)規(guī)則,共10條,提出三方面要求:一是要求證券公司健全內(nèi)控制度,二是明確對證券公司相關(guān)聘請行為的信披要求,明確費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素持續(xù)信披,三是要求券商對投行類項(xiàng)目服務(wù)對象的相關(guān)聘請及其合法合規(guī)性進(jìn)行核查。
常德鵬表示,下一步,證監(jiān)會將全面推進(jìn)金融反腐,全力整頓行業(yè)亂象,重塑風(fēng)清氣正的證券期貨行業(yè)生態(tài)。
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